您的位置: 旅游网 > 情感

三类“骗子交易所”面临撤并 早期监管缺乏统一标准

发布时间:2019-11-08 19:11:55

监管层整理各类交易所乱象的板子,这次打得不轻。就在证监会上周公布了联席会议部份整理部署后,1月16日,北京商报记者从1位知情人士处获得1份更加完全的会议材料。该材料显示,经摸底调查,全国非法“骗子现货交易所”超300家,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。会议下达严厉要求,各地方需敦促辖内背规交易场所进行清算和分类处置,“该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯法的移送公安司法机关”。

3类交易所被重点点名

1月9日,证监会曾发布《联席会议召开第3次会议部署清算整理“回头看”工作》公告,通报了当前交易场所的情况和问题,称1些交易所在通过验收后背规行动又“死灰复燃”,对此部署相干部门展开深入的清算整理“回头看”活动,用半年时间集中整治。

新1轮交易所的整理风暴就此拉开序幕。不过,在当时证监会的公告中,虽然把多类交易所的背规现象都点了1遍,但并没有流露背规交易所的数量和地辨别布等细节。1月16日,有消息称,根据1份会议相干资料显示,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等背规交易场所,集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。

这份资料得到证实。1位地方交易所的经理向北京商报记者展现了1份名为《清算整理各类交易场所部际联席会议第3会议》的会议手册。根据会议材料显示,此次摸底统计,全国36个省共设有交易场所1131家,单个地区交易所数量超过50家的城市中,大连居首,有86家,其次是河北、上海、江苏、青岛。从区域来看,地区交易场所数量超过50家的主要散布在东部省市。

东部省市也是交易所背规的“重灾区”。摸底调查发现,全国背规交易场所共有300家,约占交易场所总数量的27%。背规交易场所数量最多的分别是大连、河北、宁夏、北京、江苏,前5名中有4个都在东部。

从种别来看,展开邮币卡、贵金属、原油交易的交易场所背规比率较高。邮币卡高达85%,贵金属高达85%,原油为59%,其中同时展开贵金属和原油交易的高达87%。需要说明的是,由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核对等缘由,各类交易场所的实际背规比例可能更高。

早期监管缺少统1标准

作为此次被重点点名的交易类型之1,上述邮币卡行业人士介绍,此次被发现的问题,是监管层到各个交易所调查得出的。本轮摸底调查是从2016年10月开始的,联席会议办公室当时印发了《关于对各类交易场所进行摸底调查的通知》,部署各省级人民政府对辖区内交易场所进行了摸底调查。

很多业内人士指出,很多地方政府本身就是本地交易所的“保护伞”,出于本地融资的需求才设立的交易所,所以对乱象睁1只眼闭1只眼。地方交易所也因此更加大胆。此前北京商报记者曾接触过1位原油类投资者,该投资者在齐鲁商品交易中心下属208会员单位位于合肥的青岛福乾坤商品经营有限公司开户投资齐鲁油交易,仅仅3天就亏损了近60万元。

这类平台打着现货石油、黄金、白银等交易的旗号,以高额回报忽悠不明真相的投资者进入,1边诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,1边背法背规与投资者进行对赌交易,使投资者血本无归。投资者巨额亏损的背后,这些会员单位却赚得盆满钵满。

监管方面也并不是近期才发觉到问题。早在2011年,国务院就已明确地方交易所“谁批谁管”的原则,明确清算整理的职责由地方政府来实行。2013年,联席会议办公室也曾展开过1轮清算整理,关闭了215家交易所,转型不再从事交易所业务的有5家。但在该轮整理后,1些交易所依然肆意乱为,乃至在验收后背规行动又死灰复燃,这显示出监管在实际操作流程上有很强的不规范性,各地政府之间也缺少统1的监管规则。

整肃力度再加强

针对地方交易所的乱象,本次整肃力度较以往进1步加强。例如会议手册显示,联席会议规定,商品类交易场所及交易品种的设置应立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易品种,交易必须全款实货,交易客户限定为行业内企业。交易场所不得展开分散式柜台交易模式和现货发售模式,要限期停止贵金属、石油、邮币卡等背规交易品种。

北京1位不愿具名的互联网金融资产交易中心负责人向北京商报记者表示,由于全国的交易所各种加在1起有1000多家,像大宗商品、邮币卡这类交易品种,主要就是怕普通投资人不明白,投资后风险太大。比如邮币卡实行的坐庄制,里面有庄家,去买的话基本都会亏钱,但是普通投资者不懂,就会出现1些“事故”。

该人士认为,在规范以后,最少会员单位不会坐庄了,不会造成非法集资。上述邮币卡行业人士也坦言,这次整肃的力度狠很多,对行业影响很大。

对地方监管缺少的统1规则,本次联席会议也进行了补充和完善。联席会议要求,最高院制定出台交易场所纠纷案件的司法解释,以推动地方法院案件审理的统1性。

在地方批设交易所方面,联席会议提出要审慎批设,控制总量,不得将审批权下放;而法律建设方面,联席会议要求,法制办和商务部要兼顾研究推动地方交易场所监管立法工作,明确背法背规行动的法律责任等事项,逐步健全交易场所的监管法律体系。

本网站文章内容部份来源于网络,若有侵权或不妥之处,请及时联系我们。

远大医药立可安功效与作用

经常腹泻的原因及治疗

远大医药立可安治腹泻效果

远大医药立可安治疗腹泻怎么样

生物谷药业

生物谷药业

生物谷

生物谷药业

儿童咳嗽吃什么专用药好呢

儿童咳嗽有痰吃什么专用药

儿童咳嗽专用药多少钱

儿童咳嗽专用药好吗

康缘药业科研发展趋势
康缘药业的产品怎么样
康缘药业在全国中医药排名
康缘药业口服液有几种
猜你会喜欢的
猜你会喜欢的